司法审查：完善信访工作机制的必由之路

孙培群

（中共山东省委党校，山东 济南 250021）

［摘 要］上访案件的存在是对现代法治的破坏。信访工作机制不健全，行政机关滥用职权以及对行政机关监督不力，是造成这一现象的客观原因。把信访案件纳入司法审查的范围，加强对行政机关的司法监督，确保行政机关依法行政，是改革和完善信访工作机制，促进信访工作法治化的治本之举。
［关键词］信访工作机制；司法审查；法治化

信访工作是党和政府密切联系群众的桥梁和纽带，长期以来，广大人民群众通过来信来访向各级领导机关和领导同志提供了大量的宝贵信息，在我国的政权建设和经济建设中发挥了重要作用。但是，随着我国经济社会结构的转型和人民群众法制观念的不断增强，近几年来，信访特别是上访案件数量逐年上升。大量上访案件的存在，不仅扰乱了国家机关的正常工作秩序，而且在一定程度上影响了社会的安定团结，已经成为社会关注的焦点问题。因此，完善现有工作机制，把信访案件纳入司法审查的轨道，显得越来越有必要。
一、上访案件发生的原因分析
当前，群众上访之所以时有发生，既有上访者动机、心态等主观因素，更有信访工作机制等方面的客观原因。从客观原因分析，主要是：
机制不健全，引出来的上访。不可否认，我们党从成立之初到现在80多年的历史中，始终高度重视和不断加强信访工作，先后制定出台了一系列信访政策和法规，并发挥了重要作用。但是，随着社会主义法制的日益健全和完善，信访制度越来越显现出其弊端，突出表现在：一是上访活动的随意性。即上访的内容、类型、上访活动发起的时间和空间以及上访的流向随意性太大。尽管我国现行的政策、法规对群众上访作出了必要的限制性规定，但是在实践中，上访人往往可以随时随地就任何内容向有关的抑或无关的部门上访；二是案件处理的无序性。由于上访内容包罗万象，上访接待部门的多样化，致使没有建立起一整套严格有效的受理、转办、督办、调查、处理、答复、监督、约束制度；三是查处结果的不确定性。行政机关的处理决定或复议决定未完全纳入司法审查的轨道，与法院的裁判相比缺乏应有的终局性，造成有些上访案件虽经多次查处仍然无法结案。
处理不及时，拖出来的上访。有些行政机关对群众的上访思想上不重视，常常以“忙”为借口，今天答应，明日点头，但就是拖着不处理。还有少数工作人员因为群众反映的问题比较棘手，处理难度大，怕惹麻烦，能躲则躲，能拖则拖，结果小问题拖成了大问题而造成上访。
责任不明确，推出来的上访。群众反映的问题，往往是多方面的，有时会涉及两个以上的部门。有的部门怕情况复杂难以处理，往往将上访群众推给其他部门，有时甚至几个部门相互推诿扯皮，群众在几个部门来回转，既得不到明确答复，也无人过问，只好上访。
调查不全面，漏出来的上访。有的部门在处理群众反映的问题时，只注重解决大的和明显存在的问题，对于一般问题往往忽视调查处理，反映人认为自己反映的问题没有得到完全解决，进而上访。
庇护不处理，捂出来的上访。有的部门对存在的问题不能认真对待，甚至认为群众反映问题是捣乱，根本不去调查处理。或者虽作调查，但对查出来的问题处理不到位，群众认为是自我包庇而上访。
接待不冷静，激出来的上访。有的机关工作人员在接待群众反映问题时缺乏必要的耐心、诚心和热心，甚至认为反映人是没事找事，态度不冷静，总想三言两语把人打发走，对群众的正当要求不愿作合理解释说明，引起群众的误解而上访。
从以上分析不难看出，信访工作机制的不健全，一定程度上放任了上访案件的发生，同时，在对具体上访案件的处理过程中，由于缺乏对行政机关的必要监督，使得行政机关不依法行政，不作为或滥作为，更是造成群众上访的主要原因。“在群众的上访中，80%以上要求都是合理合法的；80%的要求根据现行法律政策都是应当而且可以解决的；80%以上的上访都是政府部门及其干部的违法违纪或作风粗暴等不良行为造成的。”[1]
二、上访现象对现代法治的破坏
上访制度在我国有其悠久的历史渊源，自产生那天起就深深地打下了“人治”的烙印。从实质看，上访是一种人治思想的体现，从根本上说，上访是对现代法治的一种破坏。
首先，上访的思想根源于人们封建社会的“清官意识”。群众有冤情或自以为有冤情无处可诉，只能寄希望于碰上一位清官为其作主。而这种“清官意识”是与现代社会的法治理念相悖的。法治社会推崇的是法律规范的制定、执行和完善的监督制度等，而绝非“清官”本身。
其次，信访制度客观上助长了下级机关重视上级批示，轻视法律法规的恶习。目前在实践中对上访案件的处理基本上形成了“上访—批示—昭雪”的模式，多数上访案件是在上级领导的批示下才得以处理，上访人最终实现了其应有的合法权益。然而，这些上访者应有的、法定的合法权益却不得不借助领导的“批示”才能实现，使人不禁不对法律的权威性提出质疑。虽然下级机关在查处上访案件中也会依法进行，但是领导的批示对下级机关来说无疑是一种巨大压力。在这种巨大压力下，很难保证行政机关执法的独立性。法治社会依赖的是“有法必依”、“执法必严”、“违法必究”而非领导的“批示”。
再次，信访制度妨碍司法和行政执法体制。目前在我国已经制定了各个领域的法律规范，建立起了二审终审、申诉、行政诉讼等完善的司法体制和分门别类的行政执法体制，同时还建立起了检举、揭发等监督机关工作人员的制度。而严格来说，查处上访案件不是一种国家司法形式，也不是真正意义上的国家行政执法形式。允许在国家独立的司法和行政执法体制之外存在一种专门针对上访案件的工作机制，既与现代法治国家的要求不相容，又在很大程度上削弱了司法和行政执法的作用和权威。
三、上访工作的法治化之路
上访是我国所具有的一种比较独特同时又十分普遍的社会现象，它一方面反映了群众法律意识的觉醒和提高，另一方面也反映了当前行政机关在依法行政方面存在的问题。实践中，这些问题不外乎以下两种类型：一是积极的作为，即滥用权力侵犯公民的合法权益；二是消极的不作为，即不积极运用权力维护公民的合法权益，而这种不作为往往又是与积极的作为相伴随而产生的，即前期因滥用权力造成对公民合法权益的侵犯，在公民要求对这种被破坏的秩序和利益进行恢复和补救时，行政机关却又以不作为消极对抗，由此造成群众上访。因此，在我国目前政治体制下，扩大行政诉讼的收案范围，把信访工作纳入司法审查的渠道，依法监督和支持行政机关依法行政，这既是依法治国基本方略题中应有之义，又是完善信访工作机制的必由之路。
（一）法治社会的内在要求。依法治国方针的确立，标志着我国治国方略的根本转变。现代法治社会的核心是保护私权利不受公权力的侵犯。而就依法治国的价值目标来讲，就是有效地限制和监督国家权力，逐渐地扩大公民个人的权利，这是依法治国的必然结果和归宿。坚持依法治国，既要求承认法律是最高权威，又要求行政机关必须依法行政。而行政机关是否依法行政，将从根本上决定我国能否依法治国，建设法治国家。加强司法监督是确保行政机关依法行政的不可替代的重要一环。在一个法治国家，保护公民权利和限制公权滥用的最有效的办法就是由一个中立无偏的机构对公权的行使进行及时有效的审查。因此，进一步发展和完善司法审查制度，把作为行政机关依法行政“晴雨表”的上访案件纳入司法审查的范围，不断加大司法审查的力度，实践证明，这是推动行政机关依法行政、最终使我国步入法治国家的极为重要的途径。
（二）现代法院的功能所在。一般认为，法院的功能在于依法强制性的解决当事人之间的纠纷。但是随着经济的发展和社会的进步，传统法院过渡到现代法院，法院的功能也随之发生了变化，除了解决纠纷这一基本功能外，现代法院还具备了控制社会、制约权力、解释法律等延伸功能，并且其内容仍在不断完善中。“就现代法院的制约权力功能而言，法院对行政权力的制约，主要是通过行政审判来实现的。在现代社会中，特别是国家功能从传统的‘警察国家’向‘福利国家’转型之后，行政权力的扩张更趋于突出，相应，侵犯公民权利的事例更容易发生。”[2]这也正是上访案件得以发生并逐年上升的原因所在。因此，此种情况充分发挥法院的延伸功能，不断强化对行政机关的监督和制约，加强司法制衡便理所当然。当群众因为自身的合法权益受到侵犯或得不到保护而上访时，司法审查便应运而生。
（三）司法实践的现实可行。在实践中，大凡上访案件，就其性质而言，大体可以分为两大类，一是检举、控告类上访，二是涉诉类上访。第一类上访从严格意义上讲不能称其为上访，这类上访的上访人往往没有其个人的要求，仅仅是其通过行使其基本权利，向有关部门反映情况，提供信息、线索，对群众反映的问题，有关国家机关完全可以根据职能分工进行处理。第二类上访往往是上访人有其个人的要求，在法律上具有可诉性。一是上访案件本身具有可诉性，即上访人反映的问题属于《行政诉讼法》第十一条及《最高人民法院关于执行若干问题的解释》第一条规定的人民法院受理行政案件的范围，上访人可以直接向人民法院起诉。二是上访人反映的问题虽然一开始并不具有可诉性，但是经过行政机关查处并作出处理决定或者行政复议决定后，赋予了上访案件以可诉性，上访人如对处理决定或者行政复议决定不服，可以向人民法院提起诉讼。
上访作为一种社会现象在我国社会政治生活中存在有其历史必然性。但是，随着我国社会法治化进程的不断加快和行政诉讼收案范围的逐步扩大，上访案件也将会逐步纳入司法审查的轨道。我们有理由相信，这一现象迟早会退出中国历史的舞台。

参考文献：
[1]杜钢建，宪政改革是政治体制改革的核心[J]，领导决策信息，2003，（8）.
[2]王峰，李世平，论现代法院的功能[J]，山东行政学院 山东省经济管理干部学院学报，2003（5）.


浙江省杭州市人大常委会


杭州市生活饮用水源保护条例

　　2003年12月19日杭州市第十届人民代表大会常务委员会第十四次会议通过 2004年5月28日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准 根据2010年8月25日杭州市第十一届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过 2010年11月25日浙江省第十一届人民代表大会常务委员会第二十一次会议批准的《杭州市人民代表大会常务委员会关于修改〈杭州市生活饮用水源保护条例〉的决定》修正


　　第一章 总 则


　　第一条 为了保护和改善生活饮用水源的水质，防治水污染，保障人体健康，促进经济和社会可持续发展，根据《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国水法》、《浙江省水污染防治条例》等有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。

　　第二条 本条例适用于杭州市行政区域内生活饮用水源的保护工作。

　　第三条 本条例所称的生活饮用水源（以下简称饮用水源），是指在杭州市行政区域内集中式供水的江河、湖泊、溪潭、水库、涵渠等生活饮用水地表水资源。

　　本条例所称集中式供水，是指自来水供水企业以公共供水系统向居（村）民提供生活饮用水和用水单位以其自行建设的供水系统向本单位提供生活饮用水的供水方式。

　　第四条 饮用水源保护工作由各级人民政府分级负责。各级人民政府应当制定本辖区饮用水源保护规划和具体措施，并组织实施。

　　第五条 各级人民政府应当加强对本辖区饮用水源保护区内经济建设、城镇建设的规划管理，调整产业结构和布局，控制饮用水源保护区人口规模，使经济建设、城镇建设与饮用水源保护协调发展。

　　各级人民政府应当统筹兼顾、综合平衡，逐步建立流域和区域生态补偿机制，确保饮用水源安全。

　　第六条 各级人民政府应当组织对饮用水源保护的科学技术研究，推广应用先进的水污染防治和饮用水源保护实用技术，鼓励清洁生产。

　　第七条 任何单位和个人都有保护饮用水源的义务，并有权对污染和破坏饮用水源的行为进行检举和控告。

　　各级人民政府及其所属部门、各企事业单位应当重视饮用水源保护的宣传教育，增强公众对饮用水源的保护意识和法制观念。对保护饮用水源做出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府或有关部门给予表彰或奖励。

　　第二章 管理部门和职责

　　第八条 市、县(市)人民政府环境保护行政主管部门对本辖区内的饮用水源保护实施统一监督管理，具体行使下列职责：

　　（一）贯彻国家有关饮用水源保护的方针、政策，组织实施饮用水源保护的法律、法规和规章；

　　（二）会同有关部门编制饮用水源保护区区划方案和饮用水源保护规划；

　　（三）负责饮用水源水质监测工作；

　　（四）查处污染饮用水源的违法行为和事故；

　　（五）协调各有关行政主管部门的饮用水源保护工作；

　　（六）法律、法规规定的其他职责。

　　第九条 市、县（市）人民政府有关行政主管部门，应按照下列职责做好饮用水源保护的监督管理工作：

　　（一）规划行政主管部门负责饮用水源保护区及其他饮用水源地的规划管理；

　　（二）土地行政主管部门负责土地资源的统一管理，优先安排饮用水源保护工程用地和易地发展用地；

　　（三）水行政主管部门负责水资源的统一管理和监督工作，合理规划和调度水资源，做好饮用水源地的水土保持工作；

　　（四）建设行政主管部门负责排污管网及生活污水、生活垃圾处理设施的建设管理；

　　（五）市政市容行政主管部门负责对城镇生活垃圾的收集、清运和无害化处理的管理，负责城镇排污管网、生活污水和生活垃圾处理设施的管理以及供水设施的保护和监督管理；

　　（六）农业行政主管部门负责种植业、畜禽等动物养殖业、渔业生产对饮用水源污染的监督管理；

　　（七）林业行政主管部门负责饮用水源涵养林等植被的保护和管理，配合有关部门做好水土保持工作；

　　（八）卫生行政主管部门负责饮用水源卫生质量的监督、监测工作；

　　（九）公安、农业、药品监督、安全生产监督管理部门按照各自职责负责剧毒、危险化学品道路运输、使用、储存的安全管理；

　　（十）港口和海事管理机构负责对港区、船舶的污染实施监督管理；

　　（十一）计划、经济、财政、工商、旅游等行政主管部门，应当按照各自职责，根据饮用水源保护的要求，调整产业结构和项目规划布局，安排饮用水源保护资金和落实各项政策。

　　第三章 饮用水源的保护

　　第十条 饮用水源保护的总体目标是：确保饮用水源水质符合国家规定的标准，保障饮用水清洁、卫生和安全。

　　第十一条 对饮用水源地，根据水源水质保护的要求，划定饮用水源保护区。饮用水源保护区分为一级保护区和二级保护区，必要时，可以在饮用水源保护区外围划定一定区域作为准保护区。

　　饮用水水源保护区的划定、调整和饮用水水源的保护，按照国家有关规定执行。

　　第十二条 市、县(市)人民政府应当对划定的饮用水源保护区范围予以公示，在饮用水源保护区的边界设立明确的地理界标和明显的警示标志。

　　禁止任何单位和个人擅自改变、破坏饮用水源保护区地理界标和警示标志。

　　第十三条 在饮用水源二级保护区内，应当遵守下列规定：

　　（一）禁止新建、扩建、改建排放污染物的建设项目，已建成的排放污染物的建设项目，由县级以上人民政府责令拆除或关闭；

　　（二）禁止设置污水排放口，已有的污水排放口应当限期拆除；

　　（三）禁止设立装卸生活垃圾、粪便、油类和有毒物品的码头；

　　（四）禁止堆放、填埋、倾倒剧毒、高残留农药等危险废物，及工业废物、生活垃圾、粪便、建设工程渣土和其他废弃物；

　　（五）禁止设立剧毒物品仓库、废物回收场、加工场和堆栈；

　　（六）禁止新建、扩建、改建船舶制造、修理厂；

　　（七）禁止破坏饮用水源涵养林、护岸林以及与饮用水源保护相关的植被；

　　（八）禁止开山采石、采砂和围水造田；

　　（九）禁止新建、扩建、改建规模化畜禽等动物养殖场、屠宰场,已建成的规模化养殖场、屠宰场，由县级以上人民政府责令拆除或关闭；

　　（十）禁止使用炸药、有毒物品捕杀动物；

　　（十一）码头应当设置残油、废油、含油污水、船舶垃圾等废弃物的接收处理设施；

　　（十二）风景区（点）应当设置生活污水和垃圾收集处理设施，防止污染饮用水源；

　　（十三）运输剧毒物品的，应当经公安机关批准，并采取有效的防溢、防漏、防扩散等措施；

　　（十四）存放、运输和使用酸液、碱液、油类、农药、化肥以及其他可能污染饮用水源的物品，应当采取防溢、防渗、防漏等措施和事故应急措施，防止污染饮用水源；

　　（十五）法律、法规有关饮用水源保护的其他规定。

　　第十四条 在饮用水源一级保护区内，除遵守本条例第十三条的规定外，还应当遵守下列规定：

　　（一）禁止新建、扩建、改建与供水设施和保护水源无关的建设项目，已建成的与供水设施和保护水源无关的建设项目，由县级以上人民政府责令拆除或关闭；

　　（二）禁止向饮用水源水域排放污水；

　　（三）禁止设置码头；

　　（四）禁止设置油库和建立墓地；

　　（五）禁止从事畜禽等动物养殖和网箱养殖；

　　（六）禁止从事旅游、洗涤、游泳和其他可能污染饮用水源的活动;

　　（七）禁止与饮用水源保护无关的船舶停泊；

　　（八）禁止运输剧毒物品的车辆通行。

　　第十五条 禁止在饮用水源保护区内利用渗坑、渗井、裂隙、溶洞以及其他不正当方式排放污染物。

　　第十六条 已建成生活污水、垃圾集中处理设施的区域，任何单位和个人排放、倾倒的生活污水、垃圾，应当按规定实行集中处理，禁止擅自排放、倾倒。

　　第十七条 任何单位和个人不得将饮用水源保护区内的土地、建（构）筑物及其他设施出租给他人从事本条例禁止的生产经营项目和活动。

　　第十八条 从事开发建设、生产经营和其他活动，应当采取有效措施，防止水土流失和水体污染，做好饮用水源保护工作。

　　第十九条 各级人民政府应当鼓励和支持饮用水源一级保护区内的单位和个人异地发展，引导饮用水源二级保护区内的单位和个人发展无污染生产经营项目。

　　第二十条 饮用水源保护区所在地的区、县（市）、镇（乡）人民政府，应当按照饮用水源保护规划，积极筹措资金，组织建设生活污水、垃圾的集中处理设施。

　　对未按规定建成生活污水、垃圾集中处理设施的地方和单位，由其上级人民政府下达限期建成或完善生活污水、垃圾处理设施的任务。

　　第二十一条 环境保护行政主管部门应当组织对饮用水源保护区内的畜禽等动物养殖场、屠宰场的清理工作，有关区、县（市）、镇（乡）人民政府应予配合。

　　饮用水源保护区水域的水面污染物分别由市、区、县（市）人民政府确定的部门和单位负责清除。

　　第二十二条 在饮用水源保护区和其他饮用水源地发生突发性事故，造成或可能造成饮用水源水体污染的，有关责任单位或个人应当采取应急措施，通报可能受到污染危害的单位和居（村）民，并在一小时内报告当地环境保护行政主管部门和其他有关行政主管部门，接受调查处理。

　　当地环境保护行政主管部门接到报告后，应当立即向本级人民政府和上一级环境保护行政主管部门报告，当地县级以上人民政府应当组织有关行政主管部门调查事故发生的原因，并及时采取有效措施，减轻或者消除污染。

　　造成跨区、县（市）饮用水源污染事故的，由市环境保护行政主管部门调查处理，有关的区、县（市）人民政府应当予以协助。

　　第二十三条 市、区、县（市）人民政府应当制定饮用水源污染事故应急预案。在饮用水源受到污染，危及供水安全时，当地人民政府应当及时发出公告，环境保护行政主管部门应当责令造成污染的有关单位和个人，采取停止生产、停止排放污染物等紧急措施。

　　第四章 法律责任

　　第二十四条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由环境保护行政主管部门责令其停止违法行为，限期改正，给予警告，可处以三千元以上十万元以下的罚款：

　　（一）违反第十三条第四项规定，堆放、填埋、倾倒剧毒、高残留农药等危险废物的；

　　（二）违反第十三条第十一项规定，码头未设置残油、废油、含油污水、船舶垃圾等废弃物的接收处理设施的；

　　（三）违反第十三条第十二项规定，风景区（点）未设置生活污水和垃圾收集处理设施的；

　　（四）违反第十三条第十四项规定，存放、运输和使用可能污染饮用水源的物品，未采取防溢、防渗、防漏等措施和事故应急措施的；

　　（五）违反第十七条规定,将饮用水源保护区内的土地、建（构）筑物及其他设施出租给他人从事本条例禁止的生产经营项目和活动的。

　　第二十五条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由环境保护行政主管部门责令其停止违法行为，限期改正，给予警告，情节严重的可处以一千元以上三万元以下的罚款：

　　（一）违反第十二条第二款规定，擅自改变、破坏饮用水源保护区地理界标和警示标志的；

　　（二）违反第十六条规定，生活污水、垃圾未按规定实行集中处理，擅自排放、倾倒的。

　　第二十六条 违反本条例第十四条第（七）项规定，与饮用水源保护无关的船舶停泊的，由海事管理机构责令其立即驶离，并可处以五百元以上二千元以下的罚款。

　　第二十七条 对有污染饮用水源行为，依法应当被吊销许可证或者营业执照的，环境保护行政主管部门可以提请有关行政主管部门依法作出处罚。

　　第二十八条 违反本条例规定，有下列行为之一的，由上级人民政府依法追究有关领导人和直接责任人员的行政责任：

　　（一）未按规定建成或完善生活污水、垃圾集中处理设施的；

　　（二）未按规定清除饮用水源保护区水域的水面污染物的。

　　第二十九条 违反本条例其他规定的，由有关行政主管部门依照有关法律、法规的规定给予处罚。

　　第三十条 环境保护行政主管部门和其他有关行政主管部门的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或者上级主管部门、监察机关依法追究其行政责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究其刑事责任。

　　第五章 附 则

　　第三十一条 本条例自2004年8月1日起施行。