最高人民检察院


最高人民检察院关于严格徇私舞弊案件免诉工作的通知
1995年8月20日，最高人民检察院

各省、自治区、直辖市人民检察院，军事检察院：
依法查办和从严处理国家工作人员徇私舞弊犯罪案件，对促进严格执法意义重大。查办国家工作人员特别是司法人员的徇私舞弊犯罪案件，是反腐败斗争的重点工作之一。近年来，查办此类案件显著增加，取得了一定成绩，今年1—6月立案454件，比去年同期上升2．1倍。当前一些地方对徇私舞弊案犯作免诉处理的过多，掌握不严。一是对法律界限把握不准，对应起诉的案件作了免诉处理；二是审查工作不够全面细致，对同时涉及的受贿、敲诈勒索等犯罪行为没有依法追究；三是对个别情节显著轻微、不构成犯罪的也定罪免诉等。这些问题的存在，影响了对徇私舞弊犯罪的打击力度，为严格徇私舞弊案件免诉工作，现通知如下：
一、提高认识，加强领导。执法犯法，徇私舞弊，贪赃枉法，是当前最严重的腐败现象之一。这种现象已引起人民群众的强烈不满，必须依法严厉惩处。各级检察院要充分认识依法打击徇私舞弊犯罪对于惩治腐败、保障法律统一正确实施、维护司法公正和社会稳定的重要意义，切实加强对此类案件免诉工作的领导，纠正工作中存在的问题，防止打击不力。
二、严格控制免诉范围，要从严掌握免诉条件，对具有下列情形之一的司法人员犯徇私舞弊罪的，不得免诉：
（1）放纵、包庇严重刑事犯罪分子和重大经济犯罪分子或对其以罚代刑的；
（2）导致犯罪分子被放纵后又犯新罪的；
（3）造成犯罪分子逃匿的；
（4）立假案或伪造、变造证据材料，导致无罪的人被追究刑事责任的；
（5）造成其他严重后果的。
对其他国家工作人员犯徇私舞弊罪的，也要依法从严掌握免诉条件。
对徇私舞弊案件作免诉处理的，需经检委会讨论决定，报上一级人民检察院备案。
各级检察院要根据本地查处徇私舞弊案件的具体情况，采取必要措施，严格依法办事，提高办案水平。
三、注意区分罪与非罪、此罪与彼罪的界限。办案中要注意搞准行为人的主体资格、行为侵犯的客体等基本要件，严格依照《刑法》和全国人大常委会《关于严惩严重破坏经济的罪犯的决定》的有关规定正确认定徇私舞弊罪。在办案中，对于徇私舞弊犯罪分子同时犯有受贿等罪行的，要注意深挖，构成数罪的，依法一并追究其刑事责任。
四、加强业务指导，及时总结经验。各省级院和各分（州、市）院要加强对查办徇私舞弊案件有关问题的研究，及时掌握工作情况，加强业务指导。对于工作中的好做法、好经验要及时总结上报。


国家外汇管理局


国家外汇管理局关于修订《银行间外汇市场做市商指引》的通知



国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各外汇指定银行：

为进一步完善银行间外汇市场做市商管理，国家外汇管理局对《银行间外汇市场做市商指引》（汇发[2010]46号）予以修订，修订后的《银行间外汇市场做市商指引》见附件，请遵照执行。

特此通知。



附件：银行间外汇市场做市商指引





国家外汇管理局

2013年4月12日




附件1: 银行间外汇市场做市商指引

http://www.safe.gov.cn/resources/image/d55689804f49dcc6976d97219f90791c/1366160047598.pdf?MOD=AJPERES&name=银行间外汇市场做市商指引.pdf






附件：

银行间外汇市场做市商指引


　　　第一条 为进一步发展外汇市场，提高我国外汇市场的流动性，完善价格发现机制，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、 《中华人民共和国外汇管理条例》《 银行间外汇市场管理暂行规 定》（银发[1996]423 号）和《中国人民银行关于加快发展外汇市 场有关问题的通知》（银发[2005]202 号），制定《银行间外汇市 场做市商指引》（以下简称《指引》）。
　　　第二条 《指引》所称银行间外汇市场做市商，是指经国家外汇管理局（以下简称外汇局）核准，在我国银行间外汇市场进 行人民币与外币交易时，承担向市场会员持续提供买、卖价格义 务的银行间外汇市场会员。
　　　第三条 银行间外汇市场做市商分为即期做市商、远期掉期 做市商和综合做市商。即期做市商是指在银行间即期竞价和询价 外汇市场上做市的银行。远期掉期做市商是指在银行间远期、外汇掉期和货币掉期市场做市的银行。综合做市商是指在即期、远期、外汇掉期和货币掉期等各外汇市场开展做市的银行。
　　　2011 年1月1日以前经外汇局备案核准取得银行间外汇市场做市商资格的银行自动承继即期做市商资格。远期掉期做市商和综合做市商资格须另行申请。
第四条 银行间外汇市场即期做市商和远期掉期做市商享有以下权利：
　　　（一）适度扩大结售汇综合头寸区间，实行较灵活的头寸管理；
　　　（二）享有向中国人民银行（以下简称人民银行）申请外汇一级交易商的资格；
（三）具有参与外汇市场新业务试点的优先权。
　　　银行间外汇市场综合做市商除享有上述三项权利外，对于银行间外汇市场新批准交易品种，经外汇局批准交易资格后，可自动获得该交易品种的做市资格；在同等条件下，可优先获得银行间外汇市场清算会员和综合清算会员资格。
第五条 银行间外汇市场做市商应履行以下义务：
　　　（一）在规定的交易时间内，在银行间外汇市场（包括电子交易平台）连续提供人民币对主要交易货币的买、卖双向价格， 所报价格应是有效的可成交价格；
　　　（二）在银行间即期竞价和询价外汇市场上，报价不得超过人民银行规定的银行间市场交易汇价的浮动幅度；
（三）在外汇市场诚实交易，不利用非法或其他不当手段操纵市场价格；
　　　（四）严格遵守外汇市场交易和结售汇综合头寸的相关管理规定；
　　　（五）按照外汇局要求定期报告外汇市场运行和做市情况。
第六条 申请银行间外汇市场做市商资格须首先申请相应做市品种的尝试做市资格。申请尝试做市资格应具备以下基本条件：
　　　（一）取得银行间外汇市场会员资格两年（含）以上的银行类金融机构；
　　　（二）单个评选周期内，依据《银行间外汇市场评优办法》 在最具做市潜力会员中连续排名前三名；
　　　（三）集中管理结售汇综合头寸，外汇局核定的银行结售汇 综合头寸上限在2亿美元（含）以上；
　　　（四）具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度、内部资金和结售汇转移定价机制和较强的本外币融资能力；
（五）遵守人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，结售汇业务和外汇市场交易没有重大违法、违规记录；
（六）外汇局规定的其他条件。
　　　第七条 银行间外汇市场即期做市商和远期掉期做市商应具备以下基本条件：
　　　（一）在申请做市的交易品种上尝试做市两年以上，具备必要的经验和能力。2011年1月1日以前经外汇局备案核准取得 银行间外汇市场做市商资格的银行，在银行间远期、外汇掉期、货币掉期市场开展双边报价交易的时间视为其尝试做市时间；
　　　（二）单个评选周期内，依据《银行间外汇市场评优办法》计算的做市品种客观指标评分和外汇局评分两项综合得分，在全 部尝试做市机构中排名前三名，且高于评分最低的做市商；
（三）集中管理结售汇综合头寸，外汇局核定的银行结售汇综合头寸上限 5 亿美元（含）以上；
（四）具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度、内部资金和结售汇转移定价机制和较强的本外币融资能力；
（五）遵守人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，结售汇业务和外汇市场交易没有重大违法、违规记录；
（六）外汇局规定的其他条件。
　　　第八条 银行间外汇市场综合做市商应具备以下基本条件：
（一）取得银行间外汇市场即期、远期掉期做市商资格三年（含）以上；
　　　（二）单个评选周期内，依据《银行间外汇市场评优办法》计算的即期和远期掉期客观指标评分和外汇局评分两项综合得 分，在全部做市商和尝试做市机构中排名前 10 名；
　　　（三）单个评选周期内，全行境内代客跨境收支规模在全部银行中连续排名前 20 名；
　　　（四）外汇局核定的银行结售汇综合头寸上限在10亿美元（含）以上；
　　　（五）具备健全的外汇业务风险管理系统、内部控制制度、内部资金和结售汇转移定价机制和较强的本外币融资能力；
（六）遵守人民银行和外汇局的有关规定，在提交申请的前两年内，结售汇业务和外汇市场交易没有重大违法、违规记录；
（七）有 4 名以上具有中国外汇交易中心（以下简称交易中心）颁发的银行间外汇市场交易员资格证书的交易员，岗位设置合理，职责明确；
（八）外汇局规定的其他条件。
　　　第九条 符合本《指引》第六条所列条件的市场会员可向外 汇局申请即期或远期掉期尝试做市资格，经外汇局备案，交易中 心开通相应交易品种的双向报价功能后，开展尝试做市业务。
　　　第十条 符合本《指引》第七条或第八条所列条件并愿意承 担我国银行间外汇市场做市义务的市场会员，由其总行或有头寸 集中管理权的授权分行向外汇局提出申请，经外汇局备案后成为银行间外汇市场即期、远期掉期或综合做市商。
　　　第十一条 市场会员在提出银行间外汇市场尝试做市机构或做市商申请时应提交以下材料：
（一）承诺严格履行做市商做市义务的申请报告；
　　　（二）符合本《指引》第六、七、八条对应条件的可行性分析报告；
（三）外汇局要求提供的其他材料和文件。
　　　第十二条 外汇局自受理银行外汇市场做市商或尝试做市机构申请之日起于 15 个工作日内做出备案或不备案的决定，并 将该决定抄送人民银行、交易中心。
　　　第十三条 发生外资银行法人化改制资格承继、中英文名称变更等机构变更情况的做市商或尝试做市机构，应及时报外汇局 登记备案。
第十四条 外汇局对做市商结售汇综合头寸实行统一核定和调整。
　　　第十五条 外汇局就做市商报价、成交、信息报送和清算等情况进行定期评估和不定期核查，并接受市场会员对不履行本 《指引》第五条所列做市义务行为的举报。
　　　第十六条 交易中心应根据外汇局要求和市场反馈，完善银行间外汇市场做市商做市评估指标体系，并定期向外汇局报送做市商评估指标情况。
　　　第十七条 外汇局对违反本《指引》机构和个人，依据《中华人民共和国外汇管理条例》予以处罚。
　　　第十八条 外汇局对出现下列情况的综合做市商、即期和远期掉期做市商及尝试做市机构，做市资格下调一级；自要求其停 办做市业务之日起两年内不受理其此类业务新申请：
　　　（一）单个评选周期内，依据《银行间外汇市场评优办法》计算的尝试做市机构做市品种客观指标评分和外汇局评分两项 综合得分，在全部尝试做市机构中排名后三名，且低于评分最低的做市商；
　　　（二）单个评选周期内，依据《银行间外汇市场评优办法》计算的即期、远期掉期做市商做市品种客观指标评分和外汇局评 分两项综合得分，在全部做市商排名后三名，且低于评分最高的尝试做市机构；
　　　（三）单个评选周期内，综合做市商不符合本《指引》第八条所列条件；
　　　（四）因存在可能危及其正常做市的风险，被外汇局要求停办做市业务，在规定时间内整改仍未达到相关要求的。
第十九条 外汇局对做市商相关指标予以监测，并可约谈可能被要求停办做市业务的市场会员。
　　　第二十条 放弃做市商或尝试做市机构资格的市场会员应提前15个工作日向外汇局申请，经外汇局备案后，转为普通市 场会员。
　　　第二十一条 银行间外汇市场新批准交易品种做市办法由外汇局另行规定。
第二十二条 本《指引》由外汇局负责解释。
　　　本《指引》中所称“单个评选周期”以 2013 年为起始时间，每两个年度为一个周期。
　　　第二十三条 本《指引》自发布之日起施行，《银行间外汇市场做市商指引》（汇发[2010]46 号）同时废止。