中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知
中国证券监督管理委员会
为了规范律师从事证券法律业务的行为，有效防范和化解证券市场风险，保护投资者利益，根据国家有关法律、法规和政策规定，现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下：
一、股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人，必须聘请具有从事证券法律业务资格的律师事务所（以下简称律师事务所）及具有从事证券法律业务资格的律师（以下简称律师）按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《
证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律意见书。
二、证券承销机构从事证券承销业务，主承销商必须聘请律师，按照中国证监会发布的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的有关规定出具验证笔录。
证券主承销商在从事配股承销业务中，应当聘请律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。
同一项目的证券发行人、证券主承销商不得聘请同一家律师事务所提供法律服务。
三、证券投资基金和基金管理公司发起人必须聘请律师，对所申请设立的基金是否具备发行与上市的法定条件进行审查，并对下列文件的真实性、准确性、完整性进行审查并出具法律意见书：
1、发起人协议；
2、基金契约和托管协议；
3、招募说明书；
4、申请设立基金管理公司的其他申报材料；
5、基金管理公司章程。
四、可转换公司债券发行人聘请的律师出具法律意见书，参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号》第一部分《法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行）》的规定办理。
可转换债券主承销商聘请的律师参照《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第八号》的规定制作验证笔录。
五、以境内资产到境外或香港等地发行股票和上市，必须按照《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》（国发〔1997〕21号，以下简称《通知》）执行。发行和上市过程中，境外或香港等地证券监管部门和证券交易所、证券经营机构等提出需要境内或者内地
律师出具法律意见的，必须由具有从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师提供，其他未取得从事证券法律业务资格的律师事务所及其律师不得为在境外或者香港等地发行股票和上市活动提供法律意见。
律师对《通知》及有关法规、政策把握不准、尤其对有关境外发行和上市是否需要履行国内审批手续的问题，应当书面向中国证监会咨询，不得在没有掌握相关法规、政策的情况下出具法律意见书，不得误导客户和境外证券监管机构。
六、律师事务所在从事证券法律业务活动中应当加强自律，强化内部管理，提高律师业务水平，严格要求律师在业务活动中依法行事。
律师从事证券法律业务应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，遵循独立、合法、勤勉尽责的原则，对所核查文件内容的合法性、完整性、规范性进行核查和验证。
七、律师从事证券法律业务，严禁制作、出具有虚假、严重误导性陈述内容或者重大遗漏的法律文件，严禁明示或者暗示当事人制作或者出具虚假文件。严禁利用履行职务所获得的内幕信息从事内幕交易或者泄露当事人的商业秘密。
八、律师在从事证券法律业务活动中，已经勤勉尽责仍不能对其法律问题作出准确判断的，应当发表保留意见，并且应当指出有保留意见的事项对本次发行（配股）、上市等的影响程度，不得利用回避问题的方式误导监管部门、有关当事人和投资者。保留意见应当在法律意见书中作为
主要问题特别列明。
律师出具法律意见书，除发表保留意见的事项外，对某一法律事实与法律行为的判断必须有一个确定的和准确的结论，不得使用“基本符合”、“我们理解”等含糊措辞。“基本符合”、“我们理解”等含糊措辞并不成为律师不受监管部门处罚的理由和根据。
九、律师事务所接受委托为当事人提供证券法律服务，应当指派本所具有从事证券法律业务资格的律师对项目实地考察、调查和了解，并在相关文件中签字，不得由本所无证券法律业务资格的律师或者其他律师事务所的律师进行具体工作，而以本所有资格律师的名义出具法律意见书。
十、律师事务所及律师在业务活动中不得以诋毁同行、支付介绍费或者给予回扣、利用行政干预等不正当手段招揽业务。
十一、律师辞职、调离本所，所在律师事务所及律师本人应当于情况发生之日起十五日内报中国证监会法律部备案。
律师事务所增加具有从事证券法律业务资格的律师，应当于该律师调入本所之日起十五日内报中国证监会法律部备案。
十二、律师事务所因具有从事证券法律业务资格的律师人数不足三人的，中国证监会将暂停受理其出具的有关法律文件，直至其具有从事证券法律业务资格的律师达到法定人数。
十三、律师事务所及律师违反本通知有关规定，中国证监会将视情节轻重，对其给予警告、罚款、没收非法所得、暂停或者取消其从事证券法律业务资格的处罚；造成严重社会影响的，认定为证券市场禁入者。
1998年7月3日
浅析《农业生产资料市场监督管理办法》在湖北省实施的法律冲突与适用
杨泽瑛
国家工商总局发布的《农业生产资料市场监督管理办法》（以下简称《办法》），已于2009年11月1日起施行。《办法》的颁布施行，对于充分发挥工商行政管理职能作用，加强农资市场监管，完善监管长效机制，提高农资市场监管制度化、规范化、程序化、法治化水平，保障广大农民群众的合法权益，具有十分重要的意义。但部分规范与现行法律、法规、规章严重冲突，《办法》第十六条也对法律冲突适用问题作出规定，本文拟就其在我省实施的法律冲突与适用问题浅析如下：
一、关于专门经营不再分装的包装种子的工商登记问题
《办法》第六条第三款规定：“专门经营不再分装的包装种子的，或者受具有种子经营许可证的种子经营者的书面委托为其代销种子的，或者种子经营者按照经营许可证规定的有效区域设立分支机构的，可以直接向工商行政管理部门申请办理登记。”而《湖北省实施办法》第第十七条规定：“专门经营不再分装的小包装种子，或者受具有种子经营许可证的种子经营者的委托代销其种子的，凭当地农业、林业行政主管部门的登记证明办理营业执照。”《中华人民共和国种子法》第三十条规定：“种子经营者按照经营许可证规定的有效区域设立分支机构的，可以不再办理种子经营许可证，但应当在办理或者变更营业执照后十五日内，向当地农业、林业行政主管部门和原发证机关备案。”
二、关于经营标签标识标注内容不符合国家标准，伪造、涂改国家标准规定的标签标识标注内容的农资监管主体问题
《办法》第八条规定：“农资经营者应当依法从事经营活动，并接受工商行政管理部门的监督管理”而《中华人民共和国种子法》第六十二条规定：“ 违反本法规定，有下列行为之一的，由县级以上人民政府农业、林业行政主管部门或者工商行政管理机关责令改正，处以一千元以上一万元以下罚款：（一）经营的种子应当包装而没有包装的；（二）经营的种子没有标签或者标签内容不符合本法规定的；（三）伪造、涂改标签或者试验、检验数据的； （四）未按规定制作、保存种子生产、经营档案的；（五）种子经营者在异地设立分支机构未按规定备案的。 ”《农药管理条例》第四十条规定：“有下列行为之一的，依照刑法关于非法经营罪或者危险物品肇事罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，由农业行政主管部门按照以下规定给予处罚：、、、、、、（三）生产、经营产品包装上未附标签、标签残缺不清或者擅自修改标签内容的农药产品的，给予警告，没收违法所得，可以并处违法所得３倍以下的罚款；没有违法所得的，可以并处３万元以下的罚款；”《农药标签和说明书管理办法》第三十四条规定：“违反本办法的，按照《农药管理条例》有关规定处罚。”《肥料登记管理办法》第二十八条规定：“有下列情形之一的，由县级以上农业行政主管部门给予警告，并处违法所得3倍以下罚款，但最高不得超过20000元；没有违法所得的，处10000元以下罚款：、、、、、、(三)生产、销售包装上未附标签、标签残缺不清或者擅自修改标签内容的。”
三、关于农资经营者不实行进货检查验收制度、不建立购销台账、不履行农业投入品使用告知义务的查处主体体问题
《办法》第九条规定：农资经营者应当对其经营的农资的产品质量负责，建立健全内部产品质量管理制度，承担以下责任和义务：
（一）农资经营者应当建立健全进货索证索票制度，在进货时应当查验供货商的经营资格，验明产品合格证明和产品标识，并按照同种农资进货批次向供货商索要具备法定资质的质量检验机构出具的检验报告原件或者由供货商签字、盖章的检验报告复印件，以及产品销售发票或者其他销售凭证等相关票证；
（二）农资经营者应当建立进货台账，如实记录产品名称、规格、数量、供货商及其联系方式、进货时间等内容。从事批发业务的，应当建立产品销售台账，如实记录批发的产品品种、规格、数量、流向等内容。进货台账和销售台账，保存期限不得少于2年；、、、、、、。第十四条又规定：“农资经营者违反本办法第九条规定的，由工商行政管理部门责令改正，处1000元以上1万元以下的罚款。”而《湖北省实施办法》第二十八条 规定：“违反本办法规定，农业投入品经营者不实行进货检查验收制度、不建立购销台账、不履行农业投入品使用告知义务的，由县级以上农业主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处500元以上2000元以下罚款；情节严重或者一年内二次以上违反规定的，处2000元以上1万元以下罚款。”该法第十条明确农药、肥料等农资为农业投入品。
四、关于“农资存在严重缺陷”一说的例外
《办法》第九条第一款第四项规定所涉“农资存在严重缺陷”一说不适用农作物种子。农业部办公厅(农办综函[2002]2号)给广东盛邦律师事务所关于种子质量问题的复函中指出：“在农业生产实践中，一般不使用“种子缺陷”的概念。从所附材料看，“种子缺陷”可能是指作物品种存在缺点。作物品种不同，特征特性也不完全相同，任何一个品种都有其自身的优点和缺点，具有不同的应用价值和适宜种植的区域。”
作者单位:湖北省松滋市农业局法制科 电话:07166247494 电子信箱：yzy550115@163.com
杭州市安全生产监督管理局职能配置内设机构和人员编制规定
浙江省杭州市人民政府办公厅
关于印发杭州市安全生产监督管理局职能配置内设机构和人员编制规定的通知
杭政办函〔2004〕320号
各区、县(市)人民政府，市政府各部门、各直属单位：
《杭州市安全生产监督管理局职能配置、内设机构和人员编制规定》已经市政府批准，现予印发。
杭州市人民政府办公厅
二○○四年十一月三十日
杭州市安全生产监督管理局职能配置内设机构和人员编制规定
根据浙江省人民政府《关于切实加强安全生产工作的决定》(浙政发〔2004〕21号)精神，决定设置杭州市安全生产监督管理局。市安全生产监督管理局是市政府主管全市安全生产综合监督管理工作的正局级工作部门，同时挂杭州市安全生产委员会办公室牌子。
一、职能调整
(一)划入的职能
原市贸易局承担的危险化学品定点经营管理职能。
(二)新增的职能
烟花爆竹生产经营单位的安全生产监督管理。
二、主要职责
(一)贯彻执行国家、省有关安全生产的法律法规和方针政策；综合管理全市安全生产工作；受委托组织起草本市安全生产方面的地方性法规、规章草案，研究拟订安全生产工作政策，制定发布工矿行业及有关综合性安全生产规章、规程，研究拟订工矿行业安全生产标准，并组织实施。
(二)依法行使全市安全生产综合监督管理职权，指导、协调和监督有关部门的安全生产监督管理工作；制定全市安全生产发展规划；定期分析和预测全市安全生产形势，研究、协调和解决安全生产中的重大问题。
(三)依法行使全市安全生产监察职权。依法监察工矿商贸企业贯彻执行安全生产法律、法规及其安全生产条件、有关设备(特种设备除外)材料、劳动防护用品的安全管理情况，对不具备安全生产条件的生产经营单位依法进行查处。
(四)负责发布全市安全生产信息，综合管理全市生产安全伤亡事故统计和安全生产行政执法分析工作；依法组织、协调、参与生产安全事故的调查处理工作，并监督事故查处的落实情况；组织、协调安全生产应急救援工作。
(五)负责综合监督管理危险化学品和烟花爆竹安全生产工作。
(六)指导、协调全市安全生产检测检验工作；依法负责对工矿商贸企业安全生产条件和有关设备(特种设备除外)进行检测检验、安全评价、安全培训等社会中介组织的监督管理。
(七)组织、指导全市安全生产宣传教育工作，负责安全生产监督管理人员的安全培训、考核工作，依法组织、指导并监督特种作业人员(特种设备作业人员除外)的考核工作和生产经营单位主要经营管理者、安全管理人员的安全生产知识和管理能力考核工作；监督检查生产经营单位的安全培训工作。
(八)依法监督检查新建、改建、扩建工程项目的安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用情况(以下简称“三同时”情况)；依法监督检查重大危险源监控、重大事故隐患的整改工作。
(九)拟订安全生产科技规划，组织、指导安全生产重大科学技术研究和技术示范工作。
(十)组织开展安全生产方面的国际交流与合作；指导有关协会工作。
(十一)承担市安全生产委员会办公室的日常工作。研究提出全市安全生产重大政策和重要措施的建议；监督检查、指导协调市人民政府有关部门和各区、县(市)人民政府的安全生产工作；组织全市安全生产大检查和专项督查；参与研究有关部门在产业政策、资金投入、科技发展等工作中涉及安全生产的相关工作；受委托组织、协调重特大事故调查和办理结案工作；组织协调特大事故应急救援工作；受市政府委托牵头负责对市级有关部门及区、县(市)政府安全生产目标管理责任制考核；指导协调全市安全生产行政执法工作；承办市安全生产委员会召开的会议和重要活动，督促、检查市安全生产委员会会议决定事项的贯彻落实情况；承办市安全生产委员会交办的其他事项。
(十二)承办市政府交办的其他事项。
三、内设机构
根据上述主要职责，市安全生产监督管理局设6个职能处室。
(一)办公室
综合协调机关日常工作，拟订和监督执行局机关的各项工作规则和制度；承担机关文秘、政务信息、保密、档案、信访、提案和建议以及行政后勤等方面的工作；负责机关和所属单位财务、经费、国有资产管理和审计工作；组织开展安全生产方面的国际交流与合作。
承担市安全生产委员会办公室日常工作。分析和预测全市安全生产形势；联系各区、县(市)有关部门和市级各有关部门安全生产工作，及时掌握重要情况和重大事项；受市政府委托牵头负责对市级有关部门及区、县(市)政府安全生产目标管理责任制考核；组织、协调全市性的安全生产大检查、专项督查和安全生产专项整治工作；组织安全生产应急救援预案的编制和安全生产应急救援体系建设；组织指挥安全生产应急救援演习；统一指挥、协调特大生产安全事故应急救援工作；分析预测重特大事故风险，及时发布预警信息；综合管理全市生产安全伤亡事故统计和安全生产行政执法分析工作。
(二)规划科技处(政策法规处)
组织研究拟订安全生产发展规划和科技规划；组织、指导安全生产重大科学技术研究、技术示范及安全生产科研成果鉴定和技术推广工作；按照投资管理权限负责相应的固定资产投资项目管理；负责市安全生产专家组工作；实施对工矿商贸生产经营单位安全生产条件和有关设备(特种设备除外)进行检测检验、安全评价、安全培训等社会中介机构的监督管理工作。
研究起草有关安全生产监管的地方性法规和规章草案；组织研究安全生产监管政策；组织研究拟定工矿行业及有关综合性的规章、规程和工矿行业安全生产标准；承办安全生产方面的行政复议、听证，指导安全生产系统的法制建设；组织指导全市安全生产新闻和宣传教育工作。
(三)矿山安全监察处
依法监督检查矿山、石油、冶金、有色、建材、地质、烟花爆竹等行业的工矿商贸生产经营单位贯彻执行安全生产法律法规情况、“三同时”情况及其安全生产条件、有关设备设施和安全管理制度建立等方面的情况；按权限负责矿山企业、烟花爆竹生产企业安全生产许可和烟花爆竹经营许可的管理工作；组织、协调或参与相关行业生产安全事故的调查处理并监督事故查处的落实情况；指导、协调或参与相关的事故应急救援工作。
(四)综合安全监督管理处
依法监督检查机械、轻工、纺织、烟草、电力、贸易行业的工矿商贸生产经营单位贯彻执行安全生产法律法规情况、“三同时”情况及其安全生产条件、设备设施和安全管理制度建设等方面的情况；负责劳动防护用品和安全标志的监督管理工作；指导、监督相关的安全评估工作；指导、协调和监督公路、水运、铁路、民航、建筑、水利、邮政、电信、林业、军工、旅游等行业的安全生产工作。组织、协调或参与相关行业生产安全事故的调查处理并监督事故查处的落实情况；指导、协调或参与相关的事故应急救援工作。
(五)危险化学品安全监督管理处
综合监督管理危险化学品安全生产工作；负责做好危险化学品包装物和容器专业生产企业的安全审查和定点的相关工作；依法负责危险化学品生产、经营许可证审核或发放等工作并监督检查；依法监督检查化工(含石油化工)和医药行业生产经营单位贯彻执行安全生产法律法规情况、“三同时”情况及其安全生产条件、有关设备设施和安全管理制度建立等方面的情况；组织、协调或参与相关行业生产安全事故的调查处理并监督事故查处的落实情况；指导、协调或参与相关的事故应急救援工作。
(六)人事培训处
负责机关和直属单位的机构编制、劳动人事、工资福利、考核奖惩、离退休人员管理等工作；指导全市安全生产培训工作；负责本系统安全生产监督管理人员的安全培训和考核；依法组织、指导和监督特种作业人员(特种设备作业人员除外)和生产经营单位主要经营管理者、安全管理人员的安全生产知识和管理能力考核工作；监督检查生产经营单位安全培训工作。
四、人员编制
市安全生产监督管理局机关编制为35名(原定15名，市经委、市工业行业管理办公室划转20名)。其中：局长1名，副局长2名，处级领导职数12名，机关后勤服务人员编制4名。
纪检、监察机构的设置、人员编制和领导职数按有关文件规定执行。
五、其他事项
(一)关于有专门安全生产主管部门的行业和领域的安全监督管理问题。公安、交通、铁路、民航、水利、建设、邮政、信息产业、旅游、质监、环保、城管、农机等部门具体负责本行业或领域内的安全生产监督管理工作并承担相应的行政监管责任；市安全生产监督管理局从综合监督管理全市安全生产工作的角度，指导、协调和监督上述部门的安全生产监督管理工作。特种设备的安全监督管理、特种设备作业人员的考核、特种设备事故的调查处理由市质量技术监督局负责。
(二)关于烟花爆竹安全监督管理的职责分工。市安全生产监督管理局负责监督烟花爆竹生产经营单位贯彻执行安全生产法律法规的情况，负责烟花爆竹生产经营单位安全生产条件审查和安全生产许可、经营许可的管理工作，组织查处不具备安全生产基本条件的烟花爆竹生产经营单位，组织查处烟花爆竹安全生产事故；市公安局负责烟花爆竹运输通行证发放和烟花爆竹运输路线确定工作，管理烟花爆竹禁燃禁放工作，实施烟花爆竹厂点四邻安全距离等公共安全管理，侦查非法生产、买卖、储存、运输、邮寄烟花爆竹的刑事案件；市经济委员会负责拟订烟花爆竹行业规划、产业政策和有关标准、规范。