中国证券监督管理委员会


关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定


中国证券监督管理委员会令

第71号



　 《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》已经2010年12月7日中国证券监督管理委员会第287次主席办公会议审议通过，现予公布，自2011年10月1日起施行。


　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席： 尚福林

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年五月二十三日




附件一：关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定.doc


关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、
查封实施办法》的决定

一、第五条增加一项，作为第四项：“当事人因涉嫌严重违法而被立案调查，且其涉案场所、账户或者人员已经被执法部门调查的”。
二、第十一条中的“冻结、查封通知书”修改为“冻结通知书或者查封通知书”。
三、第十二条和第十三条修改为第十二条、第十三条和第十四条，具体表述为：
“第十二条 实施冻结，应当依照有关规定，向协助执行部门出示冻结决定书，送达冻结通知书，并在实施冻结后及时向当事人送达冻结决定书。当事人应当将被冻结情况告知其控制的涉案财产的名义持有人。”
“第十三条 实施查封，应当依照有关规定向当事人送达查封决定书。需要有关部门协助的，还应当向协助执行部门送达查封通知书。
“实施查封后，应当制作现场笔录和查封清单。查封清单一式两份，由当事人和实施部门分别保存。”
“第十四条 冻结或者查封应当由两名以上执法人员实施。
“执法人员在实施冻结或者查封时应当出示有效证件。”
四、第十四条第二款中的“调查人员”修改为“执法人员”。
五、第十七条修改为：“冻结证券，其金额应当以冻结实施日前一交易日收市后的市值计算。
“冻结证券时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以明确被冻结的证券是否限制卖出。
“限制证券卖出的，由证券公司或者证券登记结算机构协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经申请部门审查认为确有必要的，可以解除卖出限制，并监督证券持有人依法出售，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
“不限制证券卖出的，由证券公司等控制资金账户的单位协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以依法出售部分或者全部被冻结的证券，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
“证券公司协助执行冻结的，应当于当日将冻结信息发送证券登记结算机构。
“证券被冻结后，不得进行转托管或转指定，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户，不得进行重复冻结。”
六、第二十一条修改为：“当事人逾期不履行处罚决定的，中国证券监督管理委员会可以依法申请人民法院强制执行冻结、查封的涉案财产。”
本决定自2011年10月1日起施行。
《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》根据本决定作相应修改，重新公布。


附件二：《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》.doc
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法

（2005年12月28日中国证券监督管理委员会第169次主席办公会议审议通过，根据2011年5月23日中国证券监督管理委员会《关于修改〈中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法〉的决定》修订）

第一条　为了保护投资者和当事人的合法权益，及时有效查处证券违法行为，规范冻结、查封工作，维护市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》及相关法律法规，制定本办法。
第二条　中国证券监督管理委员会及其派出机构依法履行职责，有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产或者重要证据。
第三条　冻结、查封违法资金、证券等涉案财产或者重要证据，必须依照本办法规定的程序提交申请，经法律部门审查，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准，制作决定书、通知书，由执法人员实施。
第四条　中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时，发现存在下列情形之一的，可以申请冻结、查封：
（一）已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；
（二）可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；
（三）已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；
（四）可能隐匿、伪造、毁损重要证据的；
（五）其他需要及时冻结、查封的情形。
第五条　有下列情形之一的，视为可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产：
（一）涉案当事人本人开立的资金账户、证券账户和银行账户或由其实际控制的资金账户、证券账户和银行账户，以及与其有关联的资金账户、证券账户和银行账户中存放的违法资金、证券，部分已经被转移或者隐匿的；
（二）被举报的违法资金、证券等涉案财产已经或者将要被转移、隐匿并提供具体的转移或者隐匿线索的；
（三）通过与他人签订合同等形式，拟将违法资金、证券等涉案财产作为合同标的物或者以偿还贷款、支付合同价款等名义转移占有的；
（四）当事人因涉嫌严重违法而被立案调查，且其涉案场所、账户或者人员已经被执法部门调查的；
（五）其他有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产迹象的。
第六条　有下列特征之一的，视为重要证据：
（一）对案件调查有重大影响的；
（二）对案件定性有关键作用的；
（三）不可替代或者具有唯一性的；
（四）其他重要证据。
第七条　中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构需要实施冻结、查封时，应当提交申请，经部门或者派出机构主要负责人批准，交法律部门审查。业务监管部门在履行监管职责中发现需要采取冻结、查封措施的，应当及时通报案件调查部门实施冻结、查封。
第八条　冻结、查封申请书应当载明下列事项：
（一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；
（二）申请冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；
（三）主要违法事实与申请冻结、查封的理由；
（四）其他需要说明的事项。
第九条　负责审查的法律部门应当及时处理冻结、查封申请，出具审核意见，并制作冻结、查封决定书，报中国证券监督管理委员会主要负责人批准。
第十条　冻结、查封决定书应当载明下列事项：
（一）被冻结、查封当事人姓名或者名称、地址等基本情况；
（二）冻结、查封的理由和依据；
（三）冻结、查封财产或者证据的名称、数量和期限；
（四）申请行政复议的途径；
（五）中国证券监督管理委员会公章和日期。
第十一条　申请书、决定书经批准后，由申请部门负责实施。实施冻结、查封的部门应当制作冻结通知书或者查封通知书，通知书应当载明下列事项：
（一）协助冻结、查封的单位名称；
（二）冻结、查封的法律依据；
（三）冻结、查封的财产或者证据所在机构的名称或者地址；
（四）冻结、查封的财产或者证据的名称、数额等；
（五）冻结、查封的起止时间；
（六）其他需要说明的事项；
（七）中国证券监督管理委员会公章和日期。
第十二条 实施冻结，应当依照有关规定，向协助执行部门出示冻结决定书，送达冻结通知书，并在实施冻结后及时向当事人送达冻结决定书。当事人应当将被冻结情况告知其控制的涉案财产的名义持有人。
第十三条 实施查封，应当依照有关规定向当事人送达查封决定书。需要有关部门协助的，还应当向协助执行部门送达查封通知书。
实施查封后，应当制作现场笔录和查封清单。查封清单一式两份，由当事人和实施部门分别保存。
第十四条 冻结或者查封应当由两名以上执法人员实施。
执法人员在实施冻结或者查封时应当出示有效证件。
第十五条　现场笔录应当载明下列事项：
（一）冻结、查封的时间、地点；
（二）实施冻结、查封的单位和个人；
（三）被冻结、查封的单位和个人；
（四）协助冻结、查封的单位和个人；
（五）冻结、查封的具体事项，包括涉案财产或者重要证据的名称、代码、数量、金额、地址等；
（六）当事人的陈述和申辩；
（七）其他应当载明的事项。
现场笔录和清单由当事人、见证人和执法人员签名或者盖章，当事人不在现场或者当事人、见证人拒绝签名或者盖章的，应当在笔录中予以注明。
第十六条　查封可以采取下列方式：
（一）查封动产的，应当在该动产上加贴封条或者采取其他足以公示查封的适当方式；
（二）查封已登记的不动产、特定动产及其他财产权的，应当张贴封条或者公告，并通知有关登记机关办理查封登记手续；
（三）查封未登记的不动产、特定动产及其他财产权的，应当张贴封条或者公告，并告知法定权属登记机关；
（四）查封重要证据的，应当加贴封条或者采取其他足以公示查封的适当方式；
（五）其他合法的方式。
第十七条　冻结、查封的期限为6个月。因特殊原因需要延长的，应当在冻结、查封期满前10日内办理继续冻结、查封手续。每次继续冻结、查封期限最长不超过6个月。
逾期未办理继续冻结、查封手续的，视为自动撤销冻结、查封。
第十八条　冻结证券，其金额应当以冻结实施日前一交易日收市后的市值计算。
冻结证券时，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以明确被冻结的证券是否限制卖出。
限制证券卖出的，由证券公司或者证券登记结算机构协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经申请部门审查认为确有必要的，可以解除卖出限制，并监督证券持有人依法出售，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
不限制证券卖出的，由证券公司等控制资金账户的单位协助执行冻结。冻结期间，证券持有人可以依法出售部分或者全部被冻结的证券，同时将所得资金转入相关资金账户予以冻结。
证券公司协助执行冻结的，应当于当日将冻结信息发送证券登记结算机构。
证券被冻结后，不得进行转托管或转指定，不得设定抵押、质押等权利，不得进行非交易过户，不得进行重复冻结。
第十九条　有下列情形之一的，经中国证券监督管理委员会主要负责人批准，应当及时解除冻结、查封措施：
（一）已经完成调查、处罚的；
（二）经查证，确实与案件无关的；
（三）当事人提供相应担保的；
（四）其他应当及时解除冻结、查封的情形。
第二十条　冻结、查封财产的数额应当与违法行为的情节或者行政处罚决定的金额相适应。
第二十一条　案件调查结束后，当事人的违法行为涉嫌犯罪需要移送公安机关的，应当将冻结、查封的证据、材料一并移送。
第二十二条　当事人逾期不履行处罚决定的，中国证券监督管理委员会可以依法申请人民法院强制执行冻结、查封的涉案财产。
第二十三条　解除冻结、查封参照实施冻结、查封程序办理。
第二十四条　当事人对冻结、查封决定不服的，可以依法向中国证券监督管理委员会申请行政复议。
行政复议期间，冻结、查封措施不停止执行，但是有下列情形之一的，可以停止执行：
（一）实施部门认为需要停止执行并批准的；
（二）当事人申请停止执行并批准的；
（三）法律、法规规定应当停止执行的。
第二十五条　未按规定程序实施冻结、查封，给当事人的合法财产造成重大损失的，依法给予赔偿；对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十六条　当事人和协助执行单位拒绝、阻碍中国证券监督管理委员会执法人员实施冻结、查封措施，未使用暴力、威胁方法的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十七条　本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。
第二十八条　本办法自2006年1月1日起施行。

四川省成都市人民政府


成都市机动车拍卖管理办法

　（１９９６１０月１５日　市政府令第５５号发布）


　　第一条　为加强对机动车拍卖活动的管理，规范拍卖行为，保护各方当事人的合法权益，根据《中华人民共和国拍卖法》等有关法律、法规，结合成都市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于公民、法人和其他组织委托经国内贸易部和成都市人民政府批准设立的机动车拍卖机构（以下简称拍卖人）以公开竞价的形式转让机动车。


　　第三条　本办法所称机动车，是指各种汽车、摩托车、轮式专用机械车。


　　第四条　下列范围内需处理的机动车，必须委托本办法所指定的拍卖人进行拍卖：
　　（一）国家司法机关依法没收和充抵债务、罚金、罚款以及无法返还的机动车；
　　（二）国家行政执法机关依法没收和充抵税款、罚款、规费的机动车；
　　（三）公安机关保存的超过招领期限的遗失机动车和其他确认为无主机动车；
　　（四）其他应强制处理的机动车；
　　公民、法人和其他组织拍卖除上述范围外的其他机动车，也可委托本办法所指定的拍卖人拍卖。


　　第五条　下列机动车不得进行拍卖：
　　（一）按国家规定应报废的机动车；
　　（二）海关监管期内的机动车；
　　（三）所有权有争议的机动车；
　　（四）处分权有限制或存有争议的机动车。


　　第六条　机动车拍卖活动应遵守法律、法规和本办法的规定，遵循公开、公平、公正、诚实信用和价高者得的原则。


　　第七条　公民、法人和其他组织（以下简称委托人）委托拍卖机动车，应当向拍卖人提交下列文件、资料：
　　（一）身份证明；
　　（二）拍卖机动车的所有权或处分权证明；
　　（三）拍卖人要求提供的其他资料。
　　国家司法机关、行政执法机关委托拍卖本办法第四条（一）、（二）、（三）项范围内的机动车，应当提供已经生效的法律文书。


　　第八条　拍卖人对委托人提供的文件、资料和拍卖机动车等核实后，双方签订书面委托拍卖合同。
　　委托拍卖合同包括下列内容：
　　（一）委托人、拍卖人的姓名或者名称、住所；
　　（二）拍卖机动车的车名、车型、产地、数量、发动机号、车架号码、存放地点等；
　　（三）拍卖保留价；
　　（四）拍卖时间、地点及方式
　　（五）拍卖机动车的交付时间、方式、保管责任；
　　（六）佣金及其支付的方式、期限；
　　（七）价款的支付方式、期限；
　　（八）违约责任及解决争议的途径；
　　（九）双方约定的其他事项。


　　第九条　拍卖机动车的保留价，由委托人确定或委托拍卖人确定，也可由委托人与拍卖人商定。
　　拍卖机动车的保留价，委托人和拍卖人应当保密。


　　第十条　除定向拍卖外，拍卖人应在拍卖十日前发布拍卖公告。
　　拍卖公告应载明下列事项：
　　（一）拍卖机动车的车名、车型、产地、数量；
　　（二）拍卖的时间、地点；
　　（三）拍卖机动车的展示时间、地点；
　　（四）参与竞买应当办理的手续；
　　（五）需要公告的其他事项。


　　第十一条　展示期间，竞买人可以到现场查看机动车及索取有关资料。
　　拍卖人应当为竞买人提供咨询服务，并告之其已知的瑕疵。


　　第十二条　拍卖人对符合条件的竞买人应当发给竞买证，并可向竞买人收取适量保证金。保证金在拍卖终止后退还竞买人或抵作拍卖机动车的价款。


　　第十三条　拍卖活动由拍卖人指定的拍卖师主持。
　　拍卖师应当在拍卖前当场宣布拍卖规则和注意事项。


　　第十四条　拍卖机动车无保留价的，拍卖师应当在拍卖前当场予以说明。拍卖机动车有保留价的，竞买人的最高应价未达到保留价时，该应价不发生效力，拍卖师应当停止拍卖。
　　拍卖人必须将委托拍卖的机动车，拍归出价最高的竞买人（以下简称买受人）。


　　第十五条　拍卖人进行拍卖时，应当制作拍卖笔录。拍卖笔录应当由拍卖师、记录人签名；拍卖成交的，还应当由买受人签名。


　　第十六条　拍卖成交后，买受人应当场与拍卖人签订拍卖成交确认书。
　　拍卖成交确认书包括下列内容：
　　（一）买受人、拍卖人的姓名或者名称、住所；
　　（二）拍卖机动车的车名、车型、产地、发动机号、车架号码；
　　（三）成交价款及支付的时间、方式；
　　（四）拍卖机动车的交付时间、地点；
　　（五）违约责任及解决争议的途径；
　　（六）其他需要确定的事项。


　　第十七条　买受人应当按照约定支付拍卖机动车的价款，未按照约定支付价款的，应当承担违约责任，或者由拍卖人征得委托人的同意，将拍卖机动车再行拍卖。
　　拍卖机动车再行拍卖的，原买受人应当支付第一次拍卖中本人及委托人应当支付的佣金。再行拍卖的价款低于原拍卖价款的，原买受人应当补足差额。


　　第十八条　买受人未能按照约定取得拍卖机动车的，有权要求拍卖人或者委托人承担违约责任。
　　买受人未按照约定受领拍卖机动车的，应当支付由此产生的保管费用。


　　第十九条　委托人、买受人可以与拍卖人约定佣金的比例。
　　委托人、买受人与拍卖人对佣金比例未作约定，属于本办法第四条（一）、（二）、（三）、（四）项范围内的机动车拍卖成交的，拍卖人可以向买受人收取不超过拍卖成交价百分之五的佣金。除上述之外，拍卖成交的，拍卖人可以向委托人、买受人各收取不超过拍卖成交价百分之五的佣金。收取佣金的比例按照同拍卖成交价成反比的原则确定。
　　拍卖未成交的，拍卖人可以向委托人收取约定的费用；未作约定的，可以向委托人收取为拍卖支出的合理费用。
　　国家司法机关、行政执法机关作为委托人获得的罚没或无主机动车拍卖收入，必须及时、足额解缴同级财政，不得以任何理由截留、挪用或分成。


　　第二十条　拍卖成交后，买受人应当持拍卖人出具的成交确认书和有关材料，到有关行政管理机关办理机动车产权转移、证照变更、上户等手续，并缴纳有关费用。


　　第二十一条　拍卖人及其工作人员，不得以竞买人身份参与竞买，并不得委托他人或代理他人参加竞买。


　　第二十二条　拍卖成交前，有下列情形之一的，拍卖应当中止或终结：
　　（一）拍卖时车辆所有权或处分权出现异议的；
　　（二）拍卖时发生不可抗力或意外事件，致使拍卖活动不能继续进行的；
　　（三）委托人有正当理由并书面通知拍卖人中止或终结拍卖活动的；
　　（四）其他依法应当中止或终结拍卖的情形的。
　　中止或终结拍卖由拍卖师宣布。中止拍卖的事由消失后，恢复拍卖。终结拍卖后需再行拍卖的，应当重新办理拍卖手续。


　　第二十三条　拍卖成交后，有下列情形之一的，拍卖无效：
　　（一）拍卖活动违背公开、公平、公正原则的；
　　（二）拍卖机动车的所有权或处分权有争议的；
　　（三）委托人、买受人不具备相应资格的；
　　（四）拍卖人在拍卖过程中有欺诈行为的；
　　（五）竞买人之间恶意串通，操纵竞价的；
　　（六）买受人属拍卖人及其工作人员，或者属拍卖人及其工作人员的委托代理人的；
　　（七）委托拍卖的代理或委托竞买的代理属无效代理的；
　　（八）法律、法规和规章规定的其他无效行为。
　　无效拍卖由人民法院或仲裁机构确认。


　　第二十四条　成都机动车拍卖中心管理委员会负责对拍卖人进行监督。


　　第二十五条　拍卖人应当妥善保管有关业务经营活动的完整帐簿和其他有关资料。前款规定的帐簿和其他有关资料的保管期限，自委托拍卖合同终止之日起计算，不得少于五年。


　　第二十六条　委托人、拍卖人、竞买人（含买受人）违反本办法规定的，分别由市财政、公安、工商行政管理、物价等部门按有关法律、法规和规章，依照各自的职责进行处罚。


　　第二十七条　本办法由成都市人民政府法制局负责解释。成都机动车拍卖中心应当根据本办法制定拍卖规则，报成都市人民政府备案。


　　第二十八条　本办法自发布之日起施行。